URS - ISO certification
 
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  심사 전 준비사항
01| 품질(또는 품질환경) 매뉴얼 및 절차서(또는 프로세스 문서), 절차서 목록
02| 회사 소개서: 역사, 공장 사이트별 주요 제품, 매출 규모, 조직도, 인원수의 경우 전체인원,
                        생산 현장인원(정규/비정규직 인원수 구분), 설계 참여 인원수
             - 소개서가 없을 경우 최소한 조직도(부서명과 주요 업무 내용이 기록된 것),
               인원수(전체인원, 생산 현장인원[정규/비정규직 인원수 구분],설계인원수)가 포함 될 것
03| 회사 및 부서별 업무 계획대비 실적 자료:
             당년 계획 대비 6개월 이상 실적자료 또는 전년도 12개월 계획대비 실적 자료
             (TS16949 심사의 경우 심사시점 기준으로 최소 12개월간 계획대비 실적자료가 준비될 것)
04| 내부심사 및 경영검토 결과에 대한 기록
05| 준수할 법규와 관련된 매뉴얼/절차서, 관련 성과 기록
06| 사후심사의 경우, 전회 심사 보고서 및 부적합 시정조치요구서와 시정조치 결과
       갱신심사의 경우, 3년간의 부적합 시정조치의 결과의 유효성 확인을 위한 자료
07| 고객 불만 사항 및/또는 법규 미준수에 의한 사건/사고와 그 처리 결과
08| 현장 투어 준비: 자재 입고에서 제품 출고까지 순서대로 안내 준비
09| 심사 일정 변경 필요 유무 확인: 심사시에 부서장이 가장 많이 참석할 수 있는 일자
10| 필요한 경우 심사원에게 요청할 심사 포인트
11| 인증서 상의 인증범위 변경이 필요한지 검토


  심사 당일
1. 경영자 면담 요령
01| 경영자의 품질 및 /또는 환경,안전 경영시스템에 대한 의지 표명
02| 시스템이 ISO9001 실행이후 뚜렷한 변화된점이 무엇인지, 효과가 있었다면 어떤 부분이 좋아졌는지...
03| 사내 품질을 향상시키기 위해서 어떤 품질정책이 있는지?
04| 경영 검토 실시-언제 실시하였는지?
       검토시 보통 몇개월 정도 자료를 보고 받는지, 검토 주기등
       검토항목이나 결과에 대하여 만족 여부. 어떤 지시가 있었는지?
05| 심사시 중점을 두었으면 하는 내용과 심사원에 대한 당부사항
2. 시작회의
- 경영대리인 참석 필수, 가능한 전체 부서장 참석, 불가피한 경우 부서장 대리인 참석
3. 심사진행
- 부서별 목표대비 실적자료와 해당 절차별 관리해야할 기록 설명
- 전회 심사시 지적사항에 대한 조치 결과 설명
- 심사 결과 지적사항[부적합사항 및 권고사항(개선의 기회)]이 무엇인지 확인할 것
4. 종결회의
- 참석자:시작회의시 참석자와 동일함
- 부적합 사항을 명확히 이해하고 이의 시정조치 요구서에 따른 시정조치방법과 기한, 시정조치 요구서
   작성방법을 이해할 것


  사후조치
1. 지적사항의 조치
- 기본적으로 지적사항이 발견되면 해당 피심사 부서외에 다른 부서에도 해당될 수 있으므로 회사 전 부서에서
   검토해야함. 부적합의 경우는 피심사부서의 경우는 반드시 조치를취해야 할 것이며, 타부서도 함께 조치를
   취해야 함
01| 부적합 시정조치
(1) 심사원이 심사보고서의 뒷부분에 있는 "발견사항 (Concerns from this Activity)" 에 지적한 부적합사항에
   대한 근본원인(Root cause)을 분석하고 "상기 발견사항의 원인" 란에 한글로 기입 한다. 이때 영문번역
   사항을 기입 할 수 있도록 해당 칸의 상단부에 기입요망.
예) "교육훈련계획 미수립" 부적합의 경우 근본원인은 "교육 프로그램 수집 지연에 따른 계획서 지연" 또는
     "업무계획에 체계적으로 반영되지 못함으로 인한 누락" 등이 될수 있음.
     실제적으로는 '품질/환경 경영시스템의 이해 부족으로 인한 계획서 누락'이 발생할 수있음.
(2) 근본원인을 제거할 수 있는 대책을 수립하고 대책란에 기입함
예)
"교육 프로그램 수집 지연에 따른 계획서 지연" 의 경우:
     기 수집된 프로그램을 중심으로 계획서를 수립하고, 미 수집된경우 주관적으로 설정해 작성하며, 이와
     같은 부적합이 재발 않도록 교육 계획 수립 절차서 등에 작성방법을 구체적으로 명기한 후 변경 절차
     내용을 관련인원에게 교육함. 증거자료로서 교육계획서, 변경 절차서, 교육결과 보고서가 있음
"업무계획에 체계적으로 반영되지 못함으로 인한 누락" 의 경우:
     년간 업무 계획서 수립시 교육계획을 수립하도록 반영토록 하고, 이를 사업계획 수립 절차서 상에 명기함.
     변경 절차서를 해당인원에게 교육함. 증거자료는 앞의 예와 같음
"대책 수립이 불가능한 경부적합 혹은 불일치(Minor NC 혹은 'D' )" 의 경우(예:시설투자가 필요한 경우):
     이때는 시정조치계획만을 수립하여 제출할 수 있음. 중부적합(Major NC 혹은 NC) 경우는 해당되지 않음
     (시정조치가 완료되어야 함)
(3) 시정조치 완료일자란과 경영대리인 성명과 서명란에 기입함
   사후 조치 기한: 심사보고서 4번째 장에 있는 '요구되는 정보수취 기한'을 참조
02| 개선의 기회(OFI)
심사원이 지적한 "개선의 기회" 사항에 대해서는 반드시 시정조치를 해야하는 것은 아님
심사원이 언급한 사항에 대해 검토를 해보고 시정조치가 필요한 경우에 조치를 취함
조치를 한 경우와 조치가 필요하지 않은 경우 모두 차기 심사시에 그 결과를 설명함
2. 시정조치 결과 송부
- 부적합 사항의 시정조치가 완료되면, 기 작성한 시정조치서(심사보고서의 '발견사항' 페이지) 와 함께 작성한
   증거자료를 팩스 02-2636-9070 번호, 심사원 앞으로 송부함. 이때 발송하는 회사명과 담당자 연락처를 기입
   하여 송부함
- 메일로 송부해야 할 경우는 PDF화일로 변환하여 해당 심사원 명함에 기입된 메일 주소로 송부함

문의처 : 인증관리실
Tel : 82 2 26369003  l  Fax : 82 2 26369070  l  Emall : korea@urs.co.kr